张振祖 上市公司法律合规建设及刑事风险防范

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　　随着经济的快速发展和资本市场规模的不断扩大，监管机构关于上市公司违规违法操作的处罚越来越多。同时，近几年，上市公司涉刑案件也呈现出数量多、金额大、社会影响大等特征。为助力上市公司合规发展，进行有效刑事风险防范，2022年8月20日，由中国人民公安大学、北京海润天睿律师事务所主办，清华大学金融科技研究院金融安全研究中心协办的“第二届公大·海润经济犯罪学术论坛”即将在京召开。论坛内容聚焦上市公司合规建设热点话题，多维度、多角度的探讨上市公司证券合规建设要点，提高上市公司刑事风险防范能力。

　　北京海润天睿律师事务所高级合伙人。中国行为法学会理事，北京交通大学校外兼职硕士研究生导师张振祖表示，2021年3月实施的刑法修正案（十一），针对证券类犯罪，大幅提高了刑罚力度，对实控人、控股股东及中介机构的犯罪行为做了更为清晣的界定。2021年7月两办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，不仅提出对证券违法活动“零容忍”的要求，同时明确了落实的具体方式方法。上市公司在面临各类法律风险尤其是可能存在刑事风险时，要成立处置小组，引入专业机构，准确研判形势，积极主动应对，适时行使权利，擅用和解规则，合法合理的前期处置能够有效防范刑事风险避免严重后果。

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